方正证券涉1323起投资者索赔诉讼，公司已计提预计负债3804.42万元

2020年2月27日晚间，方正证券（601901）发布公司涉及投资者索赔诉讼的进展。截至目前，公司、方正集团等被告涉及证券虚假陈述责任纠纷案件合计1323件，长沙中院均已作出处理，其中177件案件已达成调解，17件案件按原告撤诉处理，1129 件案件作出一审判决。对于公司等报告已上诉的1129件二审案件，湖南高院已审结738件案件，其余391件案件仍在处理过程中。具体为：

1、截至2019年11月20日，长沙中院受理公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案件1310件，并对1258件案件作出一审判决、裁定或调解。一审判决案件均已上诉，湖南高院已对其中249件案件作出二审终审判决或裁定，终审判决案件中公司等被告按15%的比例承担赔偿责任，部分上诉案件仍在湖南高院二审审理过程中。

2、近日，公司新收到长沙中院送达的13件投资者起诉案件，原告要求公司、方正集团等被告承担责任的金额123.13万元；新收到长沙中院送达的59件《民事调解书》，公司、方正集团等需向原告承担赔偿责任415.66万元（含赔偿金额及案件受理费），公司将按照生效调解书履行相关责任；公司新收到6件按原告撤诉处理的《民事裁定书》，已发生法律效力，公司、方正集团等被告未承担任何责任。

3、前期，湖南高院已对249件案件上诉案件作出二审终审判决或裁定。2020年2月25日，公司新收到湖南高院《民事调解书》及二审改判的《民事判决书》合计489件案件的法律文书，公司等被告需承担责任的金额为3534.14 万元（含赔偿金额及案件受理费）。

其中，根据140件《民事调解书》公司、方正集团需向原告承担赔偿责任合计836.98万元；349件《民事判决书》长沙中院一审判决被告承担30%的责任比例，湖南高院终审改判公司、方正集团按照15%的责任比例赔偿原告投资者损失2697.16万元（含赔偿金额及案件受理费）。公司将按照上述生效调解书及终审判决书履行相关责任。

公司前期对该类诉讼事项已计提预计负债3928.46万元，后续根据实际履行责任情况以及赔付情况冲减了部分预计负债，本次新增案件计提预计负债85.68万元。截至目前，公司对该类诉讼事项累计计提预计负债3804.42万元。目前公司各项业务经营情况正常，本次公告的诉讼对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。