五年多瞒报迟报关联交易累超50亿元，*ST广珠及董事长总裁以下13人被预处罚1175万元；昊华能源累遭513股民索赔近1.08亿元

监管 |*ST广珠（600382）日前公告，2022年3月19日，公司及相关当事人收到广东证监局于2022年3月17日印发的《行政处罚事先告知书》，此前公司于2022年2月16日收到证监会《立案告知书》。

《事先告知书》显示，广东明珠涉嫌信披违法违规一案已调查完毕，经查明，公司公开披露的2016-2020年报存在重大遗漏，未披露与关联方的关联交易情况；2021年未及时披露关联交易事项。
 

其中，2016-2020年五期年报，广东明珠未按规定披露的关联交易涉及金额分别为42207.60万元、99252.90万元、116033.25万元、126786.37万元、127110万元，分别占公司最近一期经审计净资产的8.31%、18.17%、19.75%、19.13%、18.03%。2021年1-3月间，广东明珠未及时披露的关联交易涉及金额6100.80万元，占公司最近一期经审计净资产的0.87%。

广东证监局依法拟决定：对广东明珠责令改正，给予警告，并处罚款150万元；对张坚力（时任公司董事长）、钟金龙（时任公司董事兼财务总监）给予警告，并分处罚款150万元；对张文东（时任公司董事长、总裁、董事）给予警告并处罚款120万元；对钟健如（时任公司总裁、董事）给予警告并处罚款100万元；对欧阳璟（时任公司副董事长、董秘）给予警告并处罚款80万元；对李杏（时任公司董秘、董事）、幸柳斌（时任公司董事、监事）给予警告并分处罚款60万元；对彭胜（时任公司董事长）给予警告并处罚款55万元；对周小华、张东霞（时任公司监事），吴美霖、王志伟、李华式（时任公司独董）给予警告并分处罚款50万元。
 

值得关注的是，告知书中指出，张坚力作为广东明珠实际控制人，因组织、策划和指使有关人员实施上述关联交易，并隐瞒相关事项导致上市公司信披违法行为的发生，已由广东证监局另案处理。据2021年12月23日广东明珠公告，公司实控人张坚力收到广东证监局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。
 

而在收到《行政处罚事先告知书》后，当事三位独董同时向公司提出辞呈，理由均为“个人原因”。此外，因公司2020年度财报被出具了无法表示意见的审计报告，公司股票自2021年5月6日起被实施“退市风险警示”处理。若年审会计师事务所对公司2021年度财报告出具无法表示意见、否定意见、保留意见的审计报告，公司股票可能将被终止上市。

众维515证券索赔网主理律师提示：广东明珠和公司实控人的证券虚假陈述行为已由监管部门基本查实，凡2017年3月9日至2021年4月29日之间买入广东明珠股票且2021年4月29日收盘仍持有的权益受损投资者，可在“众维515”网站、微信发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请报名依法索赔，可索赔金额为买入股价与每股4.25元之间差价。目前，众维515团队代理的首批数名广东明珠原告投资者的起诉状已获法院受理。

诉讼 |昊华能源（601101）日前公告，2022年3月16-22日，公司新收到11名原告起诉公司虚假陈述责任纠纷案件，所涉诉讼请求金额合计约1119.3万元。截至今年3月22日，公司累计收到 513名原告起诉公司的虚假陈述责任纠纷案件，所涉诉讼请求金额合计为10798.88万元。