2021年12月16、17日，ST海投（000616）、ST海越（600387）、*ST海航（600221），*ST基础（600515）、*ST大集（000564）及新三板挂牌公司海航冷链（831900）、首航直升（832494）、ST易航（831608）、ST新生（832297）相继公告，公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案。其中，六家公司公告披露了立案生效日——均为12月7日。

公开信息显示，这些公司的共同点，是现在或过去曾是以海航集团为中心、实际控制方为海南慈航公益基金会的“海航系”庞大资本版图中的一员，且此前大都存在大股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保和需关注资产的问题。

众维515证券索赔网主理律师认为，监管查处意在全面清理上述涉案公司历史信披和合规经营欠账轻装上阵，上述公司或已涉嫌证券虚假陈述，根据证券法和相关司法解释，符合以下任一条件的受损投资者，可在 “众维515”（网站 及 微信） 发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请，一待证监会处罚决定落地可依法起诉索赔：

❶ 2021年4月29日 或 2021年12月17日 收盘持有 ST海投

❷ 2021年4月29日 或 2021年12月17日 收盘持有 ST海越

 ❸ 2021年1月29日 或 2021年12月17日 收盘持有 *ST海航

 ❹ 2021年1月29日 或 2021年12月17日 收盘持有 *ST基础

 ❺ 2021年1月29日 或 2021年12月17日 收盘持有 *ST大集

今年三季报显示，ST海投有股东7.81万户，ST海越股东数2.02万户，*ST海航有股东39.98万户，*ST基础有股东3.56万户，*ST大集有股东7.13万户。截至12月17日收盘，五公司年内股价分别-19.58%、-0.23%、+25.66%、+30.96%、+71.81%。

【立案背景】

2021年1月30日即公告破产重整的同一天，三家海航系上市公司发布了“关于公司治理专项自查情况”的公告，自曝公司存在大股东及其关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注资产等问题。2021年中报显示，*ST海航、*ST基础和*ST大集期末分别被控股股东及其他关联方非经营性占用资金380亿元、44.16亿元、199.53亿元，违规对外担保余额分别为258.26亿元、146.47亿元、47.97亿元。

对此，三家公司也在今年初披露了相关整改计划，通过债务转移，资本公积金差异化转增等方式，来解决股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的资产对上市公司造成的损失。11月29日，海航相关《重整计划》被法院裁定批准，上述整改安排也包含在《重整计划》中。

而在2019年10月，海航方面就已转让了ST海越的控制权。ST海越公告显示，公司2020年度存在通过贸易预付款的方式向前大股东海越发展、现大股东汇能鑫能源及其附属企业和导致公司利益转移的其他关系企业支付资金占用款的情形，总占用发生额72.8亿元，截止2021年11月23日，资金占用尚未偿还余额为10.73亿元。上述占用在2020年度就已经发生，公司迟至2021年4月末才在2020年报中首次披露。

其实早在2020年6月，ST海越及公司董事长兼总经理、财务总监就接到过浙江证监局警示函，因公司2019年度存在以定期存单形式为控股股东海越科技及其关联方海航物流、洋浦国兴提供总计17.31亿元担保的情况，上述担保均未履行审批程序且未临时公告。此前的5月，因存在会计处理差错导致2017年报披露不真实准确，及重大诉讼进展事项披露不及时，公司及时任董事长、总经理、财务总监已被上交所通报批评。

ST海投则于2021年4月30日披露了存在未履行程序未披露的关联方担保的情况，截至2020年12月31日，公司为关联方提供的担保本金余额为22.84亿元，至2020年财报报出日尚有14.84亿元的担保责任未解除。截至今年12月1日，ST海投违规对外提供担保余额14.64亿元，占公司最近一期经审计净资产的31.09%。  

【延伸阅读】

万亿债务撑起“世界500强”，海航帝国崩坍余震未消，分拆开启重生之门

据公开资料，海航集团起步于1993年海南省海口市一幢3层小楼的顶层，陈峰、王健等4位创始人20多年间带领海航团队深耕定期、不定期航空客、货运输业务，从1000万元起家，到总资产逾万亿元、年收入逾6000亿元，由单一的地方航空运输企业发展成为跨国企业集团，旗下参控股航空公司14家，参与管理机场13家。

2015年，海航集团首次入列《财富》世界500强榜单。在2016年前十大海外并购交易中，海航集团一家就占了3席，曾与万达、复星、安邦一起并称海外并购“四大天王”，累计投资金额数百亿美元。作为国内最知名的大型民营集团之一，海航系全盛时期一度控制上十家A股、港股公司。目前，海南省慈航公益基金会旗下A股公司还包括渤海租赁、海航科技和*ST海创、*ST东电等成员。

自2017年末开始，海航集团陷入流动性危机。2018年7月，海航集团联合创始人王健在法国意外去世，他所持海航集团股权遵生前愿望全部捐赠给海南省慈航公益基金会。进入2021年，海航集团历时三年的自救宣告失败，1月29日晚声明进入破产重整；1月30日凌晨，海航系三家上市公司海航控股、海航基础、供销大集也同步公告称，因不能清偿到期债务，被债权人申请破产重整。

今年2月10日，海航集团依法进入破产重整程序，其中，航空主业、机场板块，供销大集三大板块主体（分别对应*ST海航、*ST基础和*ST大集）单独招募战投重整，海航集团等321家企业合并重整。今年9月，海南省海航集团联合工作组组长、海航集团党委书记顾刚在公司例会上表示，海航集团进入破产程序以来共接收2万亿债权申报，最终确认债权1.1万亿。10月23日，海航集团及相关企业破产重整案各重整计划（草案）均表决通过。

值得一提的是，今年9月24日，海航集团公告接到海南公安机关通知，海航集团董事长陈峰、CEO谭向东因涉嫌违法犯罪，被依法采取强制措施。在此前的经营例会上，顾刚曾表示，重整后老股东团队及慈航基金会在海航集团及成员企业权益将全部清零。海航上下要深刻反思28年的发展，不断汲取过去盲目扩张、缺乏敬畏的教训。如顺利完成破产重整，海航将重整拆分为航空板块、机场板块、金融板块、商业及其他板块，各自由新的实控人股东带领，相互独立运营。

而就在证监会对上述海航系公司作出立案决定的次日，即今年12月8日，*ST海航公告经营管理实控权移交，辽宁方大正式入主海航航空主业，方大航空成为*ST海航控股股东，“钢铁首富”方威成为上市公司实控人。

12月15日，*ST基础发布了关于重整计划资本公积金转增股本事项实施的公告。这项安排被市场解读为*ST基础即将完成易主，作为海南省省属国企的海发控股或将成为上市公司新任控股股东。

*ST大集则拟通过资本公积金转增股票，并由公司部分股东以获得的转增股票回填给上市公司。公司战投引进工作一直在持续进行。需要注意的是，ST海投未在海航集团及关联方破产重整中申报债权。公司表示，正在从单一房地产开发业务转型至产业基金、不动产基金及养老管理综合平台。

众维515律师团队近期新增代理证券索赔案件

（附适格报名条件） 

征集中（除注明外均为上市公司新近被立案调查） 

雪松发展（002485） 2021.10.12 盘后持有

鹏欣资源（600490） 2021.9.27 盘后持有

启迪环境（000826） 2021.10.21 盘后持有（注：权威媒体揭露）

新研股份（300159） 2021.11.8 盘后持有

沙钢股份（002075） 2021.11.2 盘后持有（注：控股股东遭立案） 

光一科技（300356） 2021.4.27 盘后或2021.11.8盘后持有者

海 伦 哲（300201） 2017.4.26至2021.10.24 间买入且期末日盘后持有（注：公司公告自认违规）

林州重机（002535）①2018.4.3至2019.11.21 买入且期末日盘后持有  ②2021.11.15盘后持有（注：该司被证监会两次立案调查，第一区间段已在诉讼进行中，预计结果乐观。第二区间段预征集中，等待处罚决定落地）

晋亿实业（601002） 2021.11.19 盘后持有

中超控股（002471） 2021.11.22 盘后持有

华虹计通（300330） 2021.11.26 盘后持有

腾邦国际（300178） 2021.12.2 盘后持有

步森股份（002569） 2021.12.3 盘后持有

鼎胜新材（603876） 2021.12.3 盘后持有

众应互联（002464） 2021.12.6 盘后持有

澄星股份（600078） 2021.12.7 盘后持有

江特电机（002176） 2021.12.9 盘后持有

实达集团（600734） 2021.12.10 盘后持有

数知科技（300038） （1）2020年12月22日晚 或（2）2021年1月25日晚 或（3）2021年4月29日晚 持有

中公教育（002607） 2021.12.16 盘后持有

海航控股（600221） 2021年1月29日或2021年12月17日盘后持有

海越能源（600387） 2021年4月29日或2021年12月17日盘后持有

海航基础（600515） 2021年1月29日或2021年12月17日盘后持有

供销大集（000564） 2021年1月29日或2021年12月17日盘后持有

海航投资（000616） 2021年4月29日或2021年12月17日盘后持有

即将诉讼（行政处罚事先告知书已下达）

柏 堡 龙（002776） 2015.6.10至2021.3.18 间买入且期末日持有

天目药业（600671） 2018.7.2至2020.4.21 间买入且期末日持有

广州浪奇（000523） ①2019.4.30至2020.9.27 间买入且期末日持有  ②2019.4.30至2021.1.8 间买入且期末日盘后持有

艾格拉斯（002619） 2018.8.31至2020.12.6 间买入且期末日持有

东方海洋（002086） 2019.1.15至2020.7.30 间买入且期末日持有

腾信股份（300392） 2019.3.14至2019.5.24 间买入且期末日持有

神雾节能（000820）①2017.4.27至2019.4.29间买入且期末日持有②2019.4.30至2020.4.29 间买入且期末日盘后持有

摩登大道（002656）①2018.4.1至2019.8.22 间买入且期末日盘后持有②2019.8.23至2020.3.31 间买入且期末日盘后持有

广东明珠（600382） 2017.3.9至2021.4.29 间买入且期末日持有

天润数娱（002113）2016.8.9至2019.5.6 间买入且期末日持有

邦讯技术（300312）①2017.6.11至2020.4.22 或 ②2020.4.23至2020.6.16买入，且截止日收盘持有

中润资源（000506） 2016.7.11至2018.4.26 间买入且期末日盘后持有

北特科技（603009）①2020.2.3至2020.4.24 买入且截止日收盘持有②2021.11.26盘后持有

鹏欣资源（600490） 2019.2.25至2019.4.25 间买入且截止日持有

天海防务（300008） 2018.4.21至2021.1.25 间买入且期末日持有

诉讼中（行政处罚决定书已下达）

同 济 堂（600090） 2017.4.22至2020.4.27 间买入且期末日持有

旋极信息（300324） 2020.3.20至2020.5.22 间买入期末日持有

宜华生活（600978） 2017.4.22至2020.4.26 间买入期末日持有

德威新材（300325） 2017.11.1至2020.7.8 间买入期末日持有 

昊华能源（601101） 2015.2.11至2019.12.27 间买入期末日持有

未来股份（600532，原宏达矿业）2016.1.5至2018.2.8 买入末日持有

尤夫股份（002427） 2017.3.29至2018.1.25 间买入且期末日持有